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教育部国家知识产权局科技部《关于提升高等学校专利质量增进转化运用的若干意见》

泉源：时间：2020年11月19日 10:12 点击数：

教育部国家知识产权局科技部关于
提升高等学校专利质量增进转化运用的若干意见
教科技〔2020〕1号

各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、知识产权局（知识产权治理部分）、科技厅（委、局），新疆生产建设兵团教育局、知识产权局、科技局，有关部分（单位）教育司（局）、知识产权事情治理机构、科技司，下属各高等学校、部省合建各高等学校：

《国家知识产权战略纲要》公布实验以来，高校知识产权创立、运用和治理水平一直提高，专利申请量、授权量大幅提升。可是与外洋高水平大学相比，我国高校专利还保存“重数目轻质量”“重申请轻实验”等问题。为周全提升高校专利质量，强化高价值专利的创立、运用和治理，更好地施展高校服务经济社会生长的主要作用，现提出如下意见。

一、总体要求

（一）指导头脑

以习近平新时代中国特色社会主义头脑为指导，周全贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，落实天下教育大会安排，坚持新生长理念，紧扣高质量生长这一主线，深入实验立异驱动生长战略和知识产权强国战略，周全提升高校专利创立质量、运用效益、治理水平和服务能力，推动科技立异和学科建设取得新希望，支持教育强国、科技强国和知识产权强国建设。

（二）基来源则

坚持质量优先。牢牢掌握知识产权高质量生长的要求，坚持质量优先，找准突破口，增强针对性，始终把高质量贯串高校知识产权创立、治理和运用的全历程。

突出转化导向。树立高校专利等科技效果只有转化才华实现立异价值、不转化是最大损失的理念，突出转化应用导向，倒逼高校知识产权治理事情的优化提升。

强化政策指导。施展资助奖励、审核评价等政策在推进刷新、指导事情中的主要作用，建设并一直完善有利于提升专利质量、强化转化运用的种种政策和步伐。

（三）主要目的

到2022年，涵盖专利导航与结构、专利申请与维护、专利转化运用等内容的高校知识产权全流程治理系统越发完善，并与高�？萍剂⒁煜低场⒖萍夹Ч谱低秤谢诤�。到2025年，高校专利质量显着提升，专利运营能力显著增强，部分高校专利授权率和实验率抵达天下一流高校水平。

二、重点使命

（一）完善知识产权治理系统

1.健全知识产权统筹协调机制。高校要建设知识产权治理与运营向导小组或科技效果转移转化向导小组，统筹科研、知识产权、国资、人事、效果转移转化和图书馆等有关机构，起劲贯彻《高校知识产权治理规范》（GB/T 33251-2016），形成科技立异和知识产权治理、科技效果转移转化相融合的统筹协调机制。已建设科技效果转移转化向导小组的高校，要将知识产权治理纳入向导小组职责规模。

2.建设健全重大项目知识产权治理流程。高校应将知识产权治理体现在项目的选题、立项、实验、结题、效果转移转化等各个环节。围绕科技立异2030重大项目、重点研发妄想等国家重大科研项目，探索建设健全专利导航事情机制。在项目立项前，举行专利信息、文献情报剖析，开展知识产权危害评估，确定研究手艺蹊径，提高研提倡点；项目实验历程中，跟踪项目研究领域事情动态，适时调解研究偏向和手艺蹊径，实时评估研究效果并形成知识产权；项目验收前，要以转化应用为导向，做好专利结构、手艺神秘�；さ仁虑�，形成项目效果知识产权清单；项目结题后，增强专利运用实验，增进效果转移转化。勉励高校围绕优势特色学科，强化战略性新兴凯时和国家重大经济领域有关凯时的知识产权结构，增强国际专利的申请。

3.逐步建设职务科技效果披露制度。高校应从源头上增强对科技立异效果的治理与服务，逐步建设完善职务科技效果披露制度�？蒲兄霸庇ψ远⑹凳毕蛩诟咝＞傩兄拔窨萍夹Ч�。高校要提高科研职员从事立异创业的执法危害意识，指导科研职员依法开展科技效果转移转化运动，切实包管高校正当权益。未经单位允许，任何人不得使用职务科技效果从事开办企业等行为。涉密职务科技效果的披露要严酷遵守保密有关划定。

（二）开展专利申请前评估

4.建设专利申请前评估制度。有条件的高校要加速建设专利申请前评估制度，明确评估机构与流程、用度分担与奖励等事项，对拟申请专利的手艺举行评估，以决议是否申请专利，切实提升专利申请质量。评估事情可由本校知识产权治理部分（手艺转移部分）或委托市场化机构开展。关于评估机构经评估以为不相宜申请专利的职务科技效果，因放弃申请专利而给高校带来损失的，相关责任人已推行勤勉尽责义务、未牟取不法利益的，可依法依规免去其放弃申请专利的决议责任。关于接受企业、其他社会组织委托项目形成的职务科技效果，允许条约相关方自主约定是否申请专利。

5.明确产权归属与用度分担。允许高�？怪拔穹⒚魉腥ㄋ⑿绿剿�，并凭证权力义务对等的原则，充分验展产权奖励、用度分担等方法的作用，增进专利质量提升。发明人不得使用财务资金支付专使用度。

专利申请评估后，关于高校决议申请专利的职务科技效果，勉励发明人肩负专使用度。高校与发明人举行所有权支解的，发明人应凭证产权比例肩负专使用度。不举行所有权支解的，要明确专使用度分担和收益分派；高校肩负所有专使用度的，专利转化取得的收益，扣除专使用度等本钱后，凭证既定比例举行分派；发明人肩负部分或所有专使用度的，专利转化取得的收益，先扣除专使用度等本钱，其中发明人肩负的专使用度要加倍扣除并返还给发明人，然后再凭证既定比例举行分派。

专利申请评估后，关于高校决议不申请专利的职务科技效果，高校要与发明人订立书面条约，遵照法定程序转让专利申请权或者专利权，允许发明人自行申请专利，获得授权后专利权归发明人所有，专使用度由发明人肩负，专利转化取得的收益，扣除专利申请、运维用度等本钱后，发明人凭证约定比例向高校交纳收益。

（三）增强专业化机构和人才步队建设

6.增强手艺转移与知识产权运营机构建设。支持有条件的高校建设健全集手艺转移与知识产权治理运营为一体的专门机构，在职员、园地、经费等方面予以包管，通过“国家知识产权试点树模高校”“高�？萍夹Ч褪忠兆苹亍薄案咝９抑恫ㄐ畔⒎裰行摹钡绕教ê褪缘闶髂＝ㄉ�，增进手艺转移与知识产权治理运营系统建设，一直提升高�？萍夹Ч谱芰�。勉励各高校探索市场化运营机制，充分调动专业机构和人才的起劲性。

支持市场化知识产权运营机构建设，为高校提供知识产权、执法咨询、效果评价、项目融资等专业服务。勉励高校与第三方知识产权运营服务平台或机构相助，并从科技效果转移转化收益中给予第三方专业机构中介服务费。勉励高校与地方团结，围绕各地凯时妄想结构和高校学科优势，设立行业性的知识产权运营中心。

7.加速专业化人才步队建设。支持高校设立手艺转移及知识产权运营相关课程，增强知识产权相关专业、学科建设，引育团结打造知识产权治理与手艺转移的专业人才步队，推动专业化人才步队建设。勉励高校组建科技效果转移转化事情专家委员会，引入手艺司理人全程加入高校发明披露、价值评估、专利申请与维护、手艺推广、对接谈判等科技效果转移转化的全历程，增进专利转化运用。

8.设立知识产权治理与运营基金。支持高校通过学校拨款、地方奖励、科技效果转移转化收益等途径筹资设立知识产权治理与运营基金，用于委托第三方专业机构开展专利导航、专利结构、专利运营等知识产权治理运营事情以及手艺转移专业机构建设、人才步队建设等，形成转化收益增进转化的优异循环。

（四）优化政策制度系统

9.完善人才评聘系统。高校要以质量和转化绩效为导向，越发重视专利质量和转化运用等指标，在职称提升、绩效审核、岗位聘用、项目结题、人才评价和奖学金评定等政策中，坚决杜绝简朴以专利申请量、授权量为审核内容，加大专利转化运用绩效的权重。支持高校凭证岗位设置治理有关划定自主设置手艺转移转化系列手艺类和治理类岗位，激励科研职员和治理职员从事科技效果转移转化事情。

10.优化专利资助奖励政策。高校要以优化专利质量和增进科技效果转移转化为导向，阻止对专利申请的资助奖励，大幅镌汰并逐步作废对专利授权的奖励，可通过提高转化收益比例等“后津贴”方法对发明人或团队予以奖励。

三、组织实验

（一）完善事情机制。教育部、国家知识产权局、科技部建设按期相同机制，实时研究高校专利申请、授权、转化有关情形。各高校要深刻熟悉进一步做好专利质量提升事情的主要性，坚持质量第一，起劲推动把专利质量提升事情纳入主要议事日程，进一步提高知识产权事情水平，增进知识产权的创立和运用。其他类型知识产权治理事情可参照本意见执行。

（二）增强政策指导。将专利转化等科技效果转移转化绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和效果评价以及学科评估的主要指标，不但纯审核专利数目，越发突出转化应用。遴选若干高�？棺ㄒ祷恫ㄔ擞蚴忠兆迫瞬挪蕉幼饔�，一直提升高校知识产权运营和手艺转移能力。国家知识产权局增强对专利申请的审查力度，严把专利质量关。阻挡宣布并坚决抵制高校专利申请量和授权量排行榜。

（三）实验备案监测。每年3月尾前高校通过国家知识产权局系统对以允许、转让、作价入股或与企业共有所有权等形式举行转化实验的专利举行备案。教育部、国家知识产权局凭证备案情形，每年宣布高校专利转化实验情形，对专利生意情形举行监测。凭证《关于规范专利申请行为的若干划定》（国家知识产权局令2017年第75号），每季度监测高校非正常专利申请情形。对非正常专利申请每季度凌驾5件或今年度非正常专利申请占专利申请总量的比例凌驾5%的高校，国家知识产权局作废其下一年度申报中国专利奖的资格。

（四）立异允许模式。勉励高校以通俗允许方法举行专利实验转化，提升转化效率。支持高校立异允许模式，被授予专利权满三年无正当理由未实验的专利，可确定相关允许条件，通过国家知识产权运营相关平台宣布，在一准时期内向社会开放允许。

教育部国家知识产权局科技部

2020年2月3日

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